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美国长臂管辖中的贸易合规官制度及我国应对机制研究

发表于:2020-06-30 14:54 作者:admin

李强 北京大学   张楠   伯明翰大学

 

摘要在中美贸易战的背景下,出于打压中国、维护美国全球霸主的需求,美国长臂管辖愈发泛滥,严重影响中国企业对美出口和在全球市场竞争力的提升,不利于中美贸易逆差的缩小,并在全球范围内造成不良示范。与此同时,也进一步突显了贸易合规官制度的重要性,这可以更好地保障企业利益、有效规避风险、树立更好的企业形象。我国企业应从战略层面重视贸易合规官制度,加强企业贸易合规官制度建设和管理,并吸取华为、中兴等企业经验重视对敏感问题的规避,最大限度地保障我国企业合法利益。

 

2018年中美贸易摩擦加剧以来,美国政府频频以危害国家安全为由,使用长臂管辖权对我国企业进行制裁。这虽然反映出美国在经济领域一贯的霸权做法,但同时也让大家更加重视贸易合规官制度,企业通过建立注重商业道德和合规运作的企业文化,不断提高诚信合规水平,不给美国长臂管辖的借口,最大限度维护中国企业的利益。

一、美国长臂管辖和合规官制度概述

(一)企业合规官制度的概述

企业合规官制度最早出现在美国,上世纪七十年代,美国洛克希德公司海外行贿案爆发后,美国政府出台《反海外腐败法》,巴林银行事件、世通公司事件以及安然事件等都是因为企业违反商业道德而导致企业破产的案件,使人们对企业文化中道德和合规的重要性有了新的认识,这可以在很大程度上削弱因过渡追逐利润忽视规则给企业带来的负面影响。在此情况下,上世纪八十年代后,在美国的大企业中,逐步出现了“道德与合规官”职务,主要负责制定企业的合规经营政策,确保各项政策的执行和落实。进入新世纪以后,在全球500强企业中董事会任命企业首席道德与合规官已成为常态。与此同时,多个国际组织和各国政府也越来越重视企业行为的合规性,加大了企业合规反腐的力度。比如,联合国全球契约组织和透明国际在200912月共同制定了反腐第十项原则报告指引,之后又经历了多次修订,在20115月推出跨国公司行为准则。除美国外,德国、法国、英国、日本等发达国家都围绕加强企业道德和合规制定了相应的法律。以美国为例,根据美国司法部和证监会网站公布资料统计,2005年起有多家涉及中国市场的企业受到美国《反海外腐败法》的追究(如表1所示)。

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